Брокер-дилер - це галузь цінних паперів для брокерської фірми з цінних паперів. Індустрія цінних паперів є високорегульованою, і новий брокер-дилер повинен зареєструватися принаймні в трьох установах і організувати команду управління для отримання відповідного ліцензування цінних паперів високого рівня. Це займе шість місяців або більше для отримання всіх необхідних дозволів на ведення брокерської фірми. Ви можете прискорити процес, виконуючи більшість кроків одночасно.
Створити корпоративну присутність
Хоча створення корпорації виглядає очевидним кроком, у випадку нового брокер-дилера, наявність корпоративної структури дозволяє підприємству розпочати процес регулювання заявок. Корпорація брокерських компаній називає офіцерів, які стануть директорами брокерських компаній, і дозволяє новій фірмі зарезервувати свою назву в регуляторній установі фінансової індустрії або FINRA. Корпорація повинна отримати систему обліку, яка відповідає вимогам Комісії з цінних паперів та біржі та FINRA. Корпорація також повинна буде встановити чистий капітал - готівку в банку - для задоволення вимог до капіталу на основі прогнозованого розміру та напрямів діяльності брокерської фірми.
Зареєструйте керівників для тестування та ліцензування
FINRA вимагає від брокер-дилера мати принаймні двох зареєстрованих керівників, які керуватимуть брокерською фірмою. Для реєстрації необхідно подати заявку до FINRA, завершити перевірку та пройти тестування, що стосується правил цінних паперів, які застосовуються на рівні управління брокерськими операціями. Існують різні типи основних реєстрацій, залежно від цінних паперів, які фірма запропонує, а керівники невеликої нової брокерсько-дилерської фірми можуть знадобитися отримати декілька основних реєстрацій. Для запропонованого малого брокера-дилера, правило двох директорів може бути скасовано, а бізнес розпочато з одного зареєстрованого менеджера. Запит на відмову може бути поданий до FINRA, якщо виконано встановлені критерії для одного принципалу.
Подати заявку на реєстрацію Федеральної, державної та регуляторної організації
Власники запропонованої нової брокерської фірми повинні подати заявку на реєстрацію в SEC, FINRA та фінансовий регулюючий орган для кожного штату, в якому брокер-дилер матиме офіс. SEC вимагає заповнення обширної форми BD, яка вимагає довідкової інформації про директорів, інших власників, фінансових спонсорів та пропонованих працівників. З затвердженою реєстрацією SEC, бізнес застосовується до FINRA для членства і з корпорацією захисту цінних паперів цінних паперів, щоб мати можливість надати клієнтам необхідне страхування SIPC.
Створити зв'язки з кліринговою фірмою
Брокер-дилер використовує клірингову фірму для обробки та обробки фактичних угод, що здійснюються брокерськими фірмами. Рівень послуг, що надаються кліринговою фірмою, залежить від пропонованого розміру нового брокера-дилера і від того, скільки операцій нова команда керівництва хоче взяти на себе, і скільки вона виробить. Місцева брокерська фірма зосередиться на зборі клієнтів і торгівлі, і клірингова фірма залишає керівництво і власність вільними для досягнення цих цілей.
