Дотримання правил означає дотримання правил, положень та організаційної політики. Навчання з дотримання принципів відповідності є необхідним для забезпечення того, щоб члени організації не порушували закон і не максимально підвищували продуктивність. Компанії, а також неприбуткові організації можуть нести відповідальність за незаконну поведінку своїх працівників, навіть якщо вони мають політику, яка забороняє таку поведінку. Таку відповідальність можна звести до мінімуму, якщо працівники отримують достатню підготовку та консультування щодо відповідності.
Відповідальність організації
Навчання з дотримання вимог має численні цілі, але найважливішою метою є уникнення юридичної відповідальності. Незважаючи на те, що велика компанія, урядова установа або університет не може запобігти кожному можливому проступку своїх членів, закон передбачає відповідальність організацій за незаконні дії своїх членів. Федеральні рекомендації щодо присудження покарання передбачають, що кримінальна відповідальність може надаватися організації, якщо працівник вчиняє незаконне діяння, навіть якщо така поведінка суперечить інструкціям.
Іншими словами, якщо працівник вашого місцевого тренажерного залу відкриває ваш шафка, поки ви знаходитесь під душем і краде ваш мобільний телефон, тренажерний зал може нести відповідальність, навіть якщо в тренажерному залі чітко доручено своїм співробітникам не торкатися особистих речей покровителів.
Навчання відповідності
Але якщо говорити своїм співробітникам, що не порушувати закон, недостатньо, що ще можна зробити? Організація може в значній мірі уникнути можливих штрафів (Федеральне керівництво про присудження передбачає зменшення до 95%), якщо воно може продемонструвати, що вона запровадила ефективну програму відповідності.
Таким чином, замість того, щоб просто казати співробітникам не торкатися особистих речей клієнтів, закон вимагає, щоб компанія фактично тренувала і консультувала своїх членів. Навчання могло б обговорювати такі питання, як робити, коли працівник бачить особисті речі без нагляду, як обробляти втрачені і знайдені предмети і як діяти, коли один співробітник спостерігає за неправомірною поведінкою співробітника.
Регулювання промисловості
На додаток до юридичних міркувань, які застосовуються до кожної організації, багато корпорацій перевіряються державними та федеральними регуляторами, такими як Комісія з цінних паперів та біржі та Федеральна комісія з питань зв'язку. Інвестиційні банки забезпечують широку підготовку з метою забезпечення того, щоб кожен учасник знав про специфічні для галузі правила та положення. Досвідчені працівники також повинні бути оновлені, коли змінюються правила або стан організації зазнає значних змін.
Наприклад, коли компанія публікується, вона стає предметом більш суворих правил щодо того, як розкривається матеріальна інформація про його фінансову діяльність, і всі співробітники повертаються до класу.
Вищі стандарти
Шановні організації, як правило, встановлюють більш високі стандарти, ніж це вимагається законом. Якщо, наприклад, закон забороняє фінансовим аналітикам робити сумнівні обіцянки щодо потенційних інвестицій для клієнтів, інвестиційний банк може піти далі і заборонити таку поведінку навіть тоді, коли аналітики взаємодіють зі своїми колегами. Додаткові обмеження означають більший потенціал для ускладнень, що збільшує потребу в хорошій підготовці.
Добре для прибутку
Навчання з дотримання норм також передбачає надання керівних принципів щодо етичної та належної поведінки, навіть якщо така поведінка спеціально не передбачено законом. Компанії, які вчать своїх членів, як діяти соціально відповідально і поважати один одного, послідовно працюють краще і довше.
