Ліцензія серії 7 дозволяє розміщувати торгівлі від імені ваших брокерських клієнтів. Ви не можете працювати як брокер без нього. Затверджена компанія з фінансових послуг або саморегульована організація (СРО) повинна спонсорувати Вас для складання іспиту серії 7. Як тільки ви станете ліцензованим брокером, вам не потрібно знову складати іспит. Однак, якщо припинено, у вас є два роки, щоб отримати роботу в іншій фірмі.
Іспит серії 7
Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) управляє іспитом серії 7, який є основною ліцензією, необхідною для осіб, які шукають роботу в якості брокерів цінних паперів. Ліцензія дає змогу розміщувати торги різних типів від імені брокерських клієнтів. Крім того, проходження іспиту серії 7 дозволяє вам складати інші іспити, що пропонуються FINRA. Іспит складається з 260 запитань у двох частинах, кожні три години.
Спонсорство
Ви не можете просто заплатити плату за іспит серії 7. Фінансова компанія, яка є членом FINRA або СРО, повинна спонсорувати Вас для складання іспиту серії 7. Як правило, фірма, що спонсорує вас, є вашим роботодавцем. Як тільки ви складете іспит, і є ліцензованим брокером, ліцензія серії 7 подорожує з вами. Іншими словами, ліцензія хороша, коли ви працюєте в галузі. Тому, якщо ви залишите одну фірму для роботи на іншу, ліцензія залишається чинною.
Термін
Ліцензія серії 7 діє протягом двох років після закінчення терміну дії. Протягом цих двох років, якщо ви не знайдете роботу в фінансовій компанії, яка є членом FINRA або є СРО, термін дії вашої ліцензії серії 7 закінчується. Якщо ви знайдете роботу протягом двох років, нова фірма повідомляє FINRA від вашого імені.
Інші іспити
Іспит серії 7 дозволяє вам скласти багато інших іспитів, що пропонуються FINRA. Наприклад, іспит серії 63, який, як правило, супроводжує ліцензію серії 7, дозволяє отримувати замовлення на корпоративні боргові та акціонерні цінні папери.
