Висококваліфіковані люди та фінансові інституційні інвестори вимагають від зареєстрованих інвестиційних консультантів керувати та купувати активи на фондовому ринку. АРВ надає бізнес-послуги як окрему операцію, частину корпорації або партнерство в її державі або в іншому, де вона працює. Незалежно від того, чи працюватиме він у фірмі або як операція з однією особою, інвестиційний консультант повинен зареєструватися у Комісії з цінних паперів та бірж США або з її державними регуляторами.
Елементи, які вам знадобляться
-
Дослідження серії 65: Єдиний інвестиційний радник Ex
-
Серія 66 іспит: Єдиний комбінований державний іспит
-
Форма ADV Частини 1 і 2
-
Документ розкриття розкладу F
-
Письмова процедура контролю
-
Політика конфіденційності
-
Кодекс етики
-
План безперервності бізнесу
Визначте найкраще місце для реєстрації вашої фірми. Передбачайте загальну суму активів, які ви плануєте управляти, коли ваша фірма буде затверджена, кількість держав, де ви будете мати клієнтів, і якщо ви плануєте керувати портфелем зареєстрованої інвестиційної компанії. Залежно від усіх цих факторів, ви повинні або подати заявку на реєстрацію для звільнення від цінних паперів та бірж США, або просту реєстрацію в державі, де ваша фірма планує провести свої основні бізнес-операції.
Візьміть екзамен серії 65 або експертизу серії 66. Ви повинні пройти або екзамен, або мати визнане професійне призначення, наприклад, сертифікований фінансовий планувальник, щоб зареєструватися в державних регуляторів.
Надішліть форму ADV Part 1 в електронному вигляді через депозитарій реєстрації інвестиційних консультантів. Для реєстрації необхідно заповнити цю форму.
Заповніть форму ADV Частину 2 разом з Розподілом F, як документи для розкриття інформації, які будуть показані потенційним клієнтам із зазначенням операцій Вашої фірми. Вам також потрібно мати письмову процедуру нагляду, політику конфіденційності, документ з етичної етики та план безперервності бізнесу, що пояснює правила вашої фірми.
