Щоб отримати ліцензію біржового брокера в Каліфорнії, ви повинні відповідати певним вимогам щодо реєстрації та ліцензування. Тим не менш, ви технічно не потребуєте або вищого ступеня, такі як магістра ділового адміністрування (MBA) або навіть ступінь бакалавра, щоб стати біржовим маклером. На додаток до федеральних законів про ліцензування, ви повинні зареєструватися як представницький агент каліфорнійського брокера-дилера для роботи в якості біржового маклера. Після того як ви отримали ліцензію як федерально, так і в Каліфорнії, ви можете зареєструватися в додаткових державах просто сплачуючи плату.
Зверніться до брокерсько-дилерської фірми Каліфорнії. Щоб отримати початкову ліцензію біржового маклера, ви повинні працювати на затверджену фірму фінансових послуг Каліфорнії, наприклад, банк або брокерські послуги. Хоча фон у галузі фінансів і навіть MBA може допомогти отримати вас в двері, а також абсолютні вимоги до брокерської області.
Зробіть необхідний навчальний курс. Як новий прокат без попередньої ліцензії, ви повинні працювати у новій фірмі близько чотирьох місяців, перш ніж ви зможете подати заявку на отримання ліцензії. Протягом цього часу ви будете проходити різні навчальні курси та навчатися для отримання ліцензійних іспитів. Хоча на цьому етапі ви можете виконувати адміністративні послуги для фірми, ви ще не можете займатися будь-якою діяльністю, пов'язаною з продажем.
Пройдіть іспит серії 7. Це стандартний ліцензійний іспит для брокерської індустрії, відомий як екзамен з репрезентативного представника загальних цінних паперів. Це іспит з кількома виборами, який охоплює такі теми, як акції, опціони, облігації, найкращі практики та етику. Ви складете іспит у двох частинах, кожні три години, і охоплює 125 питань. Цей іспит є вимогою стати брокером у Каліфорнії.
Пройдіть іспит серії 63 або 66. Незважаючи на те, що іспит серії 7 кваліфікує вас як зареєстрованого представника, ви також повинні скласти іспит, який дасть вам право на державну реєстрацію в Каліфорнії. Серія 63 відома як "Єдиний екзамен з державного агента з цінних паперів", а "Серія 66" - єдиний комбінований екзамен з державного права. Проходження або іспит, на додаток до серії 7, дозволить вам стати Каліфорнійським біржовим маклером.
Платити ліцензійний збір штату Каліфорнія. Вартість становить $ 25, щоб стати зареєстрованим представником у Каліфорнії. Як правило, ваш роботодавець сплачує витрати на реєстрацію, хоча процедури можуть варіюватися від фірми до фірми.
